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证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
（2017年6月6日证监会令第133号公布根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订）第一章 总 则 第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内设...
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证券公司风险控制指标管理办法
（2006年7月20日证监会令第34号公布根据2008年6月24日证监会令第55号《关于修改<证券公司风险控制指标管理办法>的决定》第一次修订2016年6月16日证监会令第125号第二次修订2020年3月20日证监会令第166号第三次修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部...
